Các sàn giao dịch tiền điện tử của Hàn Quốc có thể sớm phải đối mặt với tiền phạt vì lỗ hổng trong các biện pháp thẩm định

Các cơ quan quản lý tài chính của Hàn Quốc đang phát triển một chế độ phạt đối với Chống rửa tiền và Biết khách hàng của bạn vi phạm bằng các sàn giao dịch tiền điện tử.

Các sàn giao dịch tiền điện tử của Hàn Quốc không thực hiện các biện pháp thu thập dữ liệu và xác minh danh tính rộng rãi có thể sớm bị phạt nặng.

Theo một thông báo chính thức hôm thứ Tư, Ủy ban Dịch vụ Tài chính của Hàn Quốc đã đưa ra một đề xuất sửa đổi đối với quy định của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo, hay còn gọi là VASP.

Đề xuất đưa ra các tiêu chuẩn phạt VASP mới cũng như đơn giản hóa và tích hợp các quy tắc phạt hiện có cho ngành. Là một phần của đề xuất sửa đổi, FSC sẽ có thể phạt các VASP vì không báo cáo và ghi lại các giao dịch đáng ngờ.

Các khoản tiền phạt sẽ khác nhau tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng và tính chất của hành vi vi phạm, từ 30% đến 60% số tiền tối đa được chấp thuận hợp pháp. Mức phạt từ 50% trở lên áp dụng cho một số cơ sở kinh doanh quy mô nhỏ.

Là một phần của đề xuất, FSC cũng muốn yêu cầu các nhà cung cấp dịch vụ tiền điện tử phải có một báo cáo viên chuyên dụng cho các giao dịch lớn cũng như cung cấp các hướng dẫn làm việc bằng văn bản và đào tạo nhân viên.

Theo thông báo, đề xuất sẽ được công khai phản hồi từ ngày 11 tháng 3 đến ngày 20 tháng 4, có hiệu lực “ngay sau khi thông báo.” Đề xuất này được đưa ra cùng với Đạo luật về Báo cáo và Sử dụng Thông tin Giao dịch Tài chính Chỉ định, sẽ được áp dụng vào ngày 25 tháng 3. Là một phần của đạo luật, các VASP như các sàn giao dịch tiền điện tử phải áp dụng các biện pháp Kiểm tra Biết rõ Khách hàng của Bạn và Chống Rửa tiền, bao gồm cả việc báo cáo tên thật của khách hàng của họ.