CFTC lên án phạt 42,5 triệu đô la dành cho nhà phát hành Stablecoin Tether và Sàn giao dịch tiền điện tử Bitfinex

Vào thứ Sáu, ngày 15 tháng 10 năm 2021, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) thông báo rằng họ đã yêu cầu công ty Tether Holdings Limited và Ifinex Inc., công ty mẹ của Bitfinex, phải nộp phạt tổng cộng 42,5 triệu đô la. CFTC cáo buộc Tether “đưa ra các tuyên bố không đúng sự thật hoặc gây hiểu lầm và bỏ sót thông tin quan trọng liên quan đến stablecoin token tether của đô la Mỹ (USDT).”

CFTC đưa ra hai khoản tiền phạt đối với Tether và Bitfinex, CFTC kỳ vọng ‘Trung thực và minh bạch trong thị trường tài sản kỹ thuật số đang phát triển’

Nhà phát hành stablecoin Tether và Ifinex đã bị Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) tính phí và hai công ty đã được yêu cầu trả 42,5 triệu đô la. Tether bị cáo buộc “đưa ra những tuyên bố và thiếu sót không đúng sự thật hoặc gây hiểu lầm” liên quan đến các vấn đề của công ty đối với stablecoin.

Cơ quan quản lý Hoa Kỳ cũng tuyên bố rằng sàn giao dịch tiền điện tử Bitfinex “đã tham gia vào các giao dịch hàng hóa bán lẻ bất hợp pháp, ngoại hối bằng tài sản kỹ thuật số với những người Hoa Kỳ trên nền tảng giao dịch Bitfinex và hoạt động như một người bán hoa hồng tương lai (FCM) mà không cần đăng ký theo yêu cầu.”

“Trường hợp này nêu bật kỳ vọng về sự trung thực và minh bạch trong thị trường tài sản kỹ thuật số đang phát triển và nhanh chóng,” Chủ tịch CFTC Rostin Behnam giải thích vào thứ Sáu. “CFTC sẽ tiếp tục thực hiện hành động quyết định để đưa ra ánh sáng những tuyên bố không đúng sự thật hoặc gây hiểu lầm ảnh hưởng đến thị trường pháp lý của CFTC.”

Trước đây, Tether và Bitfinex đã có vấn đề với Văn phòng Tổng chưởng lý New York (NYAG), nhưng đã đạt được thỏa thuận trong năm nay. Vào thời điểm đó, Tổng chưởng lý New York Letitia James đã tuyên bố trong một tuyên bố:

Bitfinex và Tether che đậy các khoản lỗ tài chính lớn một cách liều lĩnh và bất hợp pháp để duy trì kế hoạch của họ và bảo vệ lợi nhuận của họ. Tether’s tuyên bố rằng tiền ảo của họ luôn được hỗ trợ hoàn toàn bằng đô la Mỹ là một lời nói dối. Các công ty này đã che khuất những rủi ro thực sự mà các nhà đầu tư phải đối mặt và được vận hành bởi các cá nhân và tổ chức không có giấy phép và không được kiểm soát hoạt động trong những góc tối nhất của hệ thống tài chính.

Quyền Giám đốc Thực thi của CFTC cho biết Quy định có mục đích ‘Thúc đẩy tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ’

Bitfinex và Tether cuối cùng đã giải quyết với NYAG vào cuối tháng 2 năm 2021 và các công ty phải trả khoản tiền phạt 18,5 triệu đô la. Giám đốc thực thi quyền CFTC, Vincent McGonagle, cho biết tin tức mới nhất liên quan đến các khoản tiền phạt của CFTC đối với hai công ty tiền điện tử cho thấy cơ quan quản lý cam kết thúc đẩy tính liêm chính.

McGonagle cho biết trong một tuyên bố báo chí: “Như đã được chứng minh bằng các hành động ngày hôm nay chống lại Tether và Bitfinex, CFTC cam kết thực hiện các khoản phí theo luật định để thúc đẩy tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ. Quyền giám đốc thực thi của CFTC cho biết thêm:

CFTC sẽ sử dụng cơ quan thực thi chống gian lận mạnh mẽ của mình đối với hàng hóa, bao gồm cả tài sản kỹ thuật số, khi cần thiết. CFTC cũng sẽ hành động để đảm bảo rằng một số giao dịch tài sản kỹ thuật số được ký quỹ, đòn bẩy hoặc tài trợ nhất định được cung cấp cho khách hàng bán lẻ ở Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp. Hơn nữa, như lệnh Bitfinex phản ánh, CFTC sẽ có hành động quyết định đối với những người chọn vi phạm lệnh CFTC.

Trong khi đó, thị trường tiền điện tử đã bị cuốn hút bởi những tin đồn về một quỹ giao dịch trao đổi bitcoin (ETF) nhận được sự bật đèn xanh từ các cơ quan quản lý. Nhiều đến mức thị trường tiền điện tử thậm chí còn không nao núng khi tin tức của CFTC về Tether và Bitfinex giảm vào chiều thứ Sáu.

Trong một tuyên bố đồng tình, ủy viên CFTC Dawn D. Stump cho biết: “Tôi đồng ý với phát hiện của Ủy ban” liên quan đến các khoản phạt đối với Tether và Bitfinex. “Thỏa thuận với những người được hỏi Tether phát hiện ra rằng đã có những trình bày sai lệch liên quan đến các tài sản hỗ trợ tether, cụ thể là các mã thông báo USDT được hỗ trợ 1-1 bằng đô la Mỹ. Bằng chứng xác thực rằng sự đảm bảo này được cung cấp cho khách hàng của tether không phải là sự thật 100%, 100% thời gian. Khi xem lại hồ sơ này, tôi thấy rõ ràng là đã xảy ra sai phạm và ai đó phải chịu trách nhiệm,” Stump nói thêm.